【編者按】：2016年12月17日，中國(guó)改革(2106)年會(huì)暨創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高層研討會(huì)在湖南省長(zhǎng)沙市舉行。本文是中國(guó)投資有限公司原總經(jīng)理李克平的演講內(nèi)容，未經(jīng)本人審核。
 

中國(guó)投資有限公司原總經(jīng)理　李克平

　　從投資拉動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，這在必要性上已經(jīng)成為共識(shí)了。我從個(gè)人角度提一點(diǎn)思考，談一點(diǎn)國(guó)際上的一些做法，值得我們思考的地方。

　　第一點(diǎn)體會(huì)，中國(guó)到今天仍然是一個(gè)新型經(jīng)濟(jì)體發(fā)展中大國(guó)。為什么?把以科技創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心內(nèi)容。在通常的理解中只有走到前沿才面對(duì)創(chuàng)新等挑戰(zhàn)，如果你還有很大空間可以跟蹤、消化、吸收、引進(jìn)、復(fù)制、提升，那你的戰(zhàn)略、定位還有一點(diǎn)差距。我覺(jué)得對(duì)已經(jīng)處于前沿的國(guó)家這一點(diǎn)毫無(wú)疑問(wèn)。

　　過(guò)去三十年全世界最重大、全球經(jīng)濟(jì)格局最重大的變化是什么?是中國(guó)的崛起和發(fā)展。從幾乎在全球經(jīng)濟(jì)格局中無(wú)足輕重，到全球第二大GDP經(jīng)濟(jì)體，第一大的貿(mào)易大國(guó)，第一大的制造業(yè)大國(guó)，大概有幾百個(gè)產(chǎn)品全世界產(chǎn)量是第一。我們從全球進(jìn)口的自然資源、大宗商品、能源是全球第一。如果說(shuō)30年前在討論全球經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和國(guó)際投資的時(shí)候可以忽略中國(guó)因素，但到十年前這方面的研究已經(jīng)繞不開(kāi)中國(guó)，這是基本事實(shí)，是一個(gè)基本變化。

　　但我們也要清醒的認(rèn)識(shí)到，我們的高速發(fā)展主要靠要素投入、粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式帶來(lái)的。這種模式不能持續(xù)，代價(jià)太大，以至于背離了“人民福利”這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，所以改革宜早不宜遲。

　　第二點(diǎn)體會(huì)，創(chuàng)新在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中是越來(lái)越關(guān)鍵的因素。對(duì)全球經(jīng)濟(jì)投資項(xiàng)目、新科技了解中發(fā)現(xiàn)，那些最領(lǐng)先的企業(yè)蘊(yùn)藏著巨大的潛力。中國(guó)能夠分享到的主要是商業(yè)模式的創(chuàng)新，而原創(chuàng)的技術(shù)主要還是在發(fā)達(dá)國(guó)家，主要是在美國(guó)。這種原創(chuàng)的新技術(shù)有著巨大的力量，其特點(diǎn)跟以往的創(chuàng)新大不相同?，F(xiàn)在的新技術(shù)一旦產(chǎn)業(yè)化以后，擴(kuò)張成本非常低，幾乎接近零成本。這種先發(fā)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)贏者通吃的效果。例如搜索引擎，谷歌的壟斷地位是沒(méi)法去競(jìng)爭(zhēng)的，這和整個(gè)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)分不開(kāi)的。所以，在新技術(shù)的創(chuàng)新中如果我們落后了，我們將會(huì)喪失非常關(guān)鍵的歷史機(jī)遇。我們一定要轉(zhuǎn)變當(dāng)前的生產(chǎn)模式，盡快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

　　第三點(diǎn)體會(huì)，我想談一談國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略。在主要發(fā)展中國(guó)家，在重大創(chuàng)新上無(wú)一例外都會(huì)有自己直接或者隱形的產(chǎn)業(yè)政策。而產(chǎn)業(yè)政策的制定需要關(guān)注哪些問(wèn)題呢?

　　第一，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，或者說(shuō)創(chuàng)新戰(zhàn)略，都會(huì)有一個(gè)基本背景，就是對(duì)于國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，以一種新的產(chǎn)業(yè)，重大的技術(shù)突破，或者特定時(shí)期。比如說(shuō)二戰(zhàn)時(shí)期的核彈，政府給予支持，毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)有這樣特定的背景。但是，在所有產(chǎn)業(yè)政策制定中存在大量的爭(zhēng)論，政策制定者也存在很多權(quán)衡、糾結(jié)和考慮。焦點(diǎn)在哪里?這可能跟我們從中國(guó)特點(diǎn)角度考慮問(wèn)題稍有不同。它考慮的一個(gè)焦點(diǎn)是政府和企業(yè)關(guān)系，或者政府和被支持對(duì)象關(guān)系，政府和市場(chǎng)的關(guān)系。應(yīng)該說(shuō)基本理論基礎(chǔ)還是所謂市場(chǎng)失效。在重大問(wèn)題上當(dāng)市場(chǎng)失效或者弱效的時(shí)候，政府有形之手需要介入。在科技創(chuàng)新推動(dòng)新產(chǎn)業(yè)和發(fā)展上政府有形之手就是必要和有效的，這是基本的背景。

　　第二，選擇具體方向具體實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。確定哪些領(lǐng)域、哪些行業(yè)、哪些技術(shù)、哪些產(chǎn)品需要你介入，這在一些國(guó)家做法差異很大。毫無(wú)疑問(wèn)它要有前瞻戰(zhàn)略性、有重大突破、有顛覆性的影響，這些有很多定義，做法會(huì)稍有不同。其中的標(biāo)準(zhǔn)就是利益和市場(chǎng)失效之間的權(quán)衡。

　　第三，在國(guó)家政策或者是戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新給予支持的時(shí)候，不是一個(gè)從生到死的全流程。從科學(xué)的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明到技術(shù)轉(zhuǎn)化，到技術(shù)的成熟再到技術(shù)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，最終市場(chǎng)的開(kāi)拓，實(shí)際上是很長(zhǎng)的鏈條。有的產(chǎn)品要醞釀很多年，政府不是說(shuō)對(duì)某一個(gè)產(chǎn)業(yè)支持，或者對(duì)某一個(gè)產(chǎn)品的支持，是從頭到尾，它要把它切分為不同的階段，在不同的階段用不同的政策工具。為什么?要解決在哪個(gè)階段是政府進(jìn)去最有效的。一般來(lái)說(shuō)在研發(fā)的基礎(chǔ)研究上、在教育培訓(xùn)上、在傳播發(fā)展上國(guó)家支持是最多的。但是整個(gè)從發(fā)明技術(shù)的創(chuàng)新、產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)推銷的過(guò)程中，實(shí)際上不同的手段起的作用不一樣，到了一定階段這種支持負(fù)面作用就會(huì)大于正面作用。

　　第四，政府制定政策的時(shí)候需要考慮階段和工具搭配效果。這需要關(guān)注三點(diǎn)：一是不能影響私人企業(yè)和私人資本進(jìn)入。就是說(shuō)當(dāng)社會(huì)的資源有很大興趣動(dòng)力去投入這個(gè)領(lǐng)域的時(shí)候，市場(chǎng)的有效性可以發(fā)揮的很大，它可以通過(guò)市場(chǎng)來(lái)選擇。這個(gè)時(shí)候政府就要淡化。當(dāng)在其他階段還沒(méi)有這種作用的時(shí)候，政府的作用應(yīng)該發(fā)揮更大。二是這種扶持要保證市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)有效性。三是科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益的分享需要優(yōu)化。最糟糕的情況是成本社會(huì)化，即全部成本由公共資金擔(dān)了。而收益私人化，即收益屬于少數(shù)人，這顯然不是社會(huì)支持的初衷。

　　我們過(guò)去很多產(chǎn)業(yè)政策的確也有失效和失敗的地方，要避免重蹈覆轍的關(guān)鍵是，政府和企業(yè)之間的作用需要充分考慮市場(chǎng)，企業(yè)主體和政府之間的關(guān)系需要重新的構(gòu)造。

　　第四點(diǎn)體會(huì)是，在我們?yōu)g覽所有國(guó)際研究文獻(xiàn)中，發(fā)現(xiàn)國(guó)際研究文獻(xiàn)與我們中國(guó)研究創(chuàng)新有一個(gè)很大的不同。他們對(duì)基礎(chǔ)性制度改革創(chuàng)新的研究很少。我的理解是在一些發(fā)達(dá)國(guó)家，從法律、公司治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家精神、激勵(lì)機(jī)制等等這樣一些基礎(chǔ)性制度方面都已經(jīng)相對(duì)完善，我們的體制改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有完成，而且任重道遠(yuǎn)。